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普通投資者如何應(yīng)對(duì)內(nèi)幕交易?(一)

來(lái)源:轉(zhuǎn)載自雪球 2022-02-15

隨著全流通時(shí)代的到來(lái),內(nèi)幕交易層出不窮。基于此,如何強(qiáng)化投資者自我防范的意識(shí)及手段,切實(shí)保護(hù)其合法權(quán)益,成為證券立法者、市場(chǎng)監(jiān)管者面臨的一項(xiàng)難題,也是投資者教育工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。那么,作為普通投資者要如何保護(hù)自身的合法權(quán)益?

掌握獲取證券信息的正確渠道,有效獲取證券信息

證券交易本身具有投機(jī)性,因此,證券投資在一定程度上考驗(yàn)投資者對(duì)證券信息的靈敏程度。對(duì)證券投資者而言,首先應(yīng)掌握獲取證券信息的正確渠道,提升獲取證券信息的能力。根據(jù)法律規(guī)定,投資者獲取證券信息的渠道主要有以下幾種:

第一,查閱上市公司發(fā)布的信息。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(2007年1月30日,證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))規(guī)定,上市公司應(yīng)定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告,此為定期報(bào)告。此外,如果發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知的,上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響,此為臨時(shí)報(bào)告。上述報(bào)告,投資者可以在上市公司住所或網(wǎng)站、證券交易所網(wǎng)站或者證券會(huì)指定的其他媒體(包括報(bào)刊和網(wǎng)站)查詢。

第二,參加上市公司的股東大會(huì)。根據(jù)《公司法》規(guī)定,作為上市公司的股東,投資者可以通過(guò)參加股東大會(huì)了解所投資公司的基本情況。為掌握所持股的上市公司運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)信息,投資者還可以查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三,向上市公司的投資者關(guān)系管理部門進(jìn)行相關(guān)咨詢。

第四,通過(guò)證券公司客戶端軟件了解其所發(fā)布的上市公司相關(guān)信息。

此外,通過(guò)瀏覽相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或查詢行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的行業(yè)發(fā)展情況及行業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的報(bào)告,投資者也可獲知相關(guān)信息。還有,其他公共媒體的報(bào)道也不失為投資者獲取證券信息的一種途徑,但只可作為投資者的參考,證券相關(guān)信息仍應(yīng)以法定信息披露渠道披露的信息為準(zhǔn)。